索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2019年06月28日
名  称: 关于对爱建证券有限责任公司采取责令改正措施的决定
文  号: 沪证监决〔2019〕71号 主 题 词:





爱建证券有限责任公司:

  经查,你公司在业务开展中存在以下问题:

  一是向客户发送的资产管理计划宣传推介短信存在夸大宣传、未充分提示风险等问题;二是未及时更新资产管理业务相关制度。

  上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告〔201234号)第十四条第一款第一项、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第七条的相关规定,反映出你公司内部控制制度不完善,存在重大风险隐患。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,现责令你公司在2019731日前改正。你公司应当在2019731日前向我局提交书面报告,我局将在日常监管中持续关注。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  

  

                                    中国证券监督管理委员会上海监管局

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