索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2019年08月23日
名  称: 关于对华安证券上海虹口区吴淞路营业部采取出具警示函措施的决定
文  号: 沪证监决〔2019〕114号 主 题 词:





华安证券股份有限公司上海虹口区吴淞路证券营业部:

  经查,我局发现你营业部的合规管理人员由营业部负责人兼任,以致合规管理人员兼任了与合规管理职责相冲突的职务

  上述违规事实违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第二十三条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十二条规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  

  

                                      中国证券监督管理委员会上海监管局

                                           2019823