索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2019年04月02日
名  称: 关于对孙涛采取出具警示函监管措施的决定
文  号: 沪证监决〔2019〕27号 主 题 词:





孙涛:

  经查,我局发现中信证券股份有限公司上海环球金融中心证券营业部(以下简称“营业部”)存在营业部部分员工自201510月至20173月期间擅自销售非中信证券自主发行或代销的金融产品的违规行为。你作为时任营业部负责人,对营业部上述违规行为负有直接责任和管理责任,违反了《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告[2012]34号)第六条第二款和《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告[2008]30号)第六条第二款的规定。

  根据《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条和《证券公司合规管理试行规定》第二十六条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

  如果对本监督管理措施不服的,你可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  

  

                                     中国证券监督管理委员会上海监管局

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