索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2018年12月27日
名  称: 关于对上海森洋投资咨询有限公司采取暂停新增客户措施的决定
文  号: 沪证监决〔2018〕149号 主 题 词:





上海森洋投资咨询有限公司:

  经查,发现你公司(统一社会信用代码:91310107722509116D)在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为:

  一、公司内控薄弱,合规管控不足;

  二、未有效落实业务环节留痕管理的要求

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号,以下简称《暂行规定》)第三条、第二十八条第一款的规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定,现责令你公司在收到本决定之日起暂停新增客户六个月。

  你公司应在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作,严格落实《暂行规定》的相关规定,切实提高合规管理水平,在暂停新增客户期间,你公司应当每月向我局提交整改报告。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

  

  

                                中国证券监督管理委员会上海监管局

                                      20181227