索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2018年12月27日
名  称: 关于对上海新兰德投资咨询有限公司采取责令改正及增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定
文  号: 沪证监决〔2018〕148号 主 题 词:





上海新兰德投资咨询有限公司:

  经查,你公司(统一社会信用代码:91310101132444543D)在开展证券投资顾问业务过程中,存在内控不足,部分销售人员存在虚假、误导性宣传,业务推广环节留痕不足等行为。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称“《暂行规定》”)第三条、第二十四条、第二十八条第一款的规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定,现责令你公司改正及增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

  你公司应在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作,严格落实《暂行规定》的相关规定,切实提高合规管理水平,于201811月底前完成整改并提交书面整改报告。2018111日至20191030日期间,你公司应每三个月开展一次内部合规检查,并于每次检查后10个工作日内,向我局报送合规检查报告。对拒不整改、整改不到位或发生新增违规的,我局将视情形采取进一步监管措施。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

  

  

                                     中国证券监督管理委员会上海监管局

                                         20181227