索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2017年12月25日
名  称: 关于对东方花旗证券有限公司采取责令改正措施的决定
文  号: 沪证监决〔2017〕102号 主 题 词:





东方花旗证券有限公司:

  近期,我局对你公司(统一社会信用代码:913100007178330852)进行现场检查,发现公司存在员工未取得证券公司高级管理人员任职资格但实际行使证券公司高级管理人员职权的问题。

  上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条、《证券公司治理准则》第五十四条等相关规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。要求你公司立即制止不具备高级管理人员任职资格的人员实际履行职权,健全完善内部控制机制,切实加强合规管理和合规报告工作。你公司应对存在问题予以整改,并于20171230日前就上述整改落实情况向我局提交书面报告,我局将组织检查验收。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  

 

                                    中国证券监督管理委员会上海监管局

                                        2017124