索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2017年11月16日
名  称: 关于对上海海通证券资产管理有限公司采取责令改正措施的决定
文  号: 沪证监决〔2017〕86号 主 题 词: 证券 资产管理 管理办法 证券公司





上海海通证券资产管理有限公司:

  经查,你公司(上海海通证券资产管理有限公司,统一社会信用代码:91310000599711334G)从事定向资产管理业务未审慎尽责,在管理海通国贸1号定向资产管理计划及海通磐石1号定向资产管理计划过程中,未按合同约定对投资交易行为进行监控分析。

  上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(中国证监会令第93号)第五条,《证券公司定向资产管理业务实施细则》(中国证监会公告[2012]30号)第三十八条第二款的规定。按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条的规定,责令你公司在20171030日前予以改正。你公司应当在20171030日前向我局提交书面报告,我局将在日常监管中持续关注,并检查你公司的整改情况。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  

  

                                     中国证券监督管理委员会上海监管局

                                          20171016


 
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