索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2017年10月25日
名  称: 关于对银河期货有限公司上海分公司采取责令改正措施的决定
文  号: 沪证监决〔2017〕84号 主 题 词: 期货 分公司 期货公司 管理办法





银河期货有限公司上海分公司:

  近期,我局对你公司进行了现场检查,发现你公司在投资者适当性管理方面存在不足。比如在向个别客户销售资产管理产品过程中,当产品风险等级与客户自身风险承受能力不匹配时,未能对客户严格落实有关风险提示的监管要求。

  上述情形违反了《期货公司监督管理办法》第四十七条规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条规定,现责令你公司针对上述问题进行整改,要求你公司健全并有效执行投资者适当性管理制度,加强合规管理,切实维护客户合法权益。

  你公司应当在收到本决定之日起60个工作日内就上述整改落实情况向我局提交书面报告。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  

  

                                     中国证券监督管理委员会上海监管局

                                          20171010


 
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