索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2017年10月24日
名  称: 关于对国泰君安期货有限公司采取责令改正措施的决定
文  号: 沪证监决〔2017〕83号 主 题 词: 期货 期货公司 行政复议 资产管理





国泰君安期货有限公司:

  近期,我局在对你公司现场检查时发现个别资产管理计划的交易操作MAC地址等存在异常,而你公司对此监控不足,不符合《期货公司资产管理业务试点办法》第三十一条规定。

  根据《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条规定,我局对你公司采取责令改正的监管措施。要求你公司对上述问题进行整改,加强资产管理业务的风险管控,提升业务规范运作水平。你公司应在2017113日前就上述整改落实情况向我局提交书面报告。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  

  

                                      中国证券监督管理委员会上海监管局

                                          20171010

  


 
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