索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2017年08月21日
名  称: 关于对上海证券之星综合研究有限公司采取责令改正并暂停新增客户的措施的决定
文  号: 沪证监决〔2017〕72号 主 题 词: 证券 合规管理 投资咨询 行政复议





上海证券之星综合研究有限公司:

  经查,你公司(统一社会信用代码:91310000630876859T)在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为:

  1.未有效落实业务环节留痕管理的要求。

  2.营销过程存在夸大宣传、不实或者误导性宣传、暗示保证收益情形。

  3.部分投顾服务费用通过员工个人账户收取。

  4.个别无证券投资咨询执业资格的营销人员提供证券投资分析预测建议。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称“《暂行规定》”)第七条、第二十三条、第二十四条、第二十八条的规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定,现责令你公司改正,暂停新增客户三个月。

  你公司应在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作,严格落实《暂行规定》的相关规定,切实提高合规管理水平,按月向我局报送整改进度情况,于3个月内完成整改并提交书面整改报告,我局将对整改情况进行验收检查。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。

  

  

                                  中国证券监督管理委员会上海监管局

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