索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 上海局 发文日期: 2017年07月10日
名  称: 关于对申银万国期货有限公司采取责令改正措施的决定
文  号: 沪证监决〔2017〕53号 主 题 词: 期货 期货交易管理 期货公司 风险





申银万国期货有限公司:

经查,20163月你公司在对客户i1605合约进行强行平仓过程中,未能及时有效地控制风险,致使客户出现穿仓。

以上情况反映出你公司在风险管理方面存在较大缺陷,构成《期货公司监督管理办法》第八十八条第一款第二项所述的情形,根据《期货交易管理条例》第五十五条第一款的规定,现责令你公司针对上述问题进行整改,要求你公司健全并有效执行公司风险管理制度,加强风险防范,切实维护客户合法权益。

你公司应当在收到本决定之日起60个工作日内就上述整改落实情况向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                        中国证券监督管理委员会上海监管局

                      201771