索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ; 通知公告
发布机构: 山东局 发文日期: 2018年04月13日
名  称: 关于对中诚信证券评估有限公司采取出具警示函措施的决定
文  号: 〔2018〕22号 主 题 词:





中诚信证券评估有限公司:

经查,我局发现你公司在“邹平电力购售电合同债权资产支持专项计划”项目执业中未勤勉尽责,对相关信用评级报告所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核查和验证;未有效开展现场考察和访谈;未与委托方签署业务约定书。

上述行为不符合《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的相关要求,违反了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第五条、第十五条的规定。根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第三十二条的规定,现对你公司采取出具警示函的监管措施。你公司应加强内部管理,建立健全质量控制体系,确保执业质量。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

        

        中国证券监督管理委员会山东监管局

             2018年4月13