索 引 号:40000895X/2018-00457 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 陕西局 发文日期: 2018年01月19日
名  称: 关于对江苏百瑞赢证券咨询有限公司西安分公司采取暂停新增客户监管措施的决定
文  号: 陕证监措施字[2018]2号 主 题 词:





 

江苏百瑞赢证券咨询有限公司西安分公司:

   我局于20171218日,对你分公司进行了现场检查,发现存在以下问题:

   一、新增西安市雁塔区金石柏朗小区11单元10层营业场所未向我局备案,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号,以下简称《暂行规定》)第三条有关规定。

   二、不具有证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投资顾问服务,违反了《暂行规定》第七条有关规定。

   三、营销人员一人同时以销售人员、盈利客户等身份诱导客户,存在虚假、不实、误导性宣传,违反了《暂行规定》第二十四条有关规定。

   四、营销过程中存在变相承诺收益行为,违反了《暂行规定》第二十四条有关规定。

   根据《暂行规定》第三十三条规定,我局决定责令你分公司暂停新增客户6个月(签收监管措施次日起计算)。你分公司在此期间应积极采取有效措施,进一步加强内部控制,切实做到合规经营,并于暂停业务期截止之前向我局提交书面整改报告,我局将对整改情况组织检查验收。

   如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

         

                                                2018117


 
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