索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ; 通知公告
发布机构: 陕西局 发文日期: 2020年08月11日
名  称: 关于对西安百联资本创业投资管理中心(有限合伙)采取出具警示函措施的决定
文  号: 陕证监措施字〔2020〕18号 主 题 词:





西安百联资本创业投资管理中心(有限合伙):

我局于202062日至3日,对你单位成立至检查日的私募投资基金业务合规情况实施了现场检查。经查,你单位存在以下问题:

一、未按照规定及时更新管理人从业人员信息,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十五条第一款规定。

二、未对自行销售的私募基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款规定。

三、未自行或委托第三方机构对西安百联大健康创业投资合伙企业(有限合伙)进行风险评级,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条规定。

四、未按照规定制定适当性内部管理制度,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第二十九条第一款规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定,我局决定对你单位采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

              

                 2020年8月11日