索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ; 通知公告
发布机构: 陕西局 发文日期: 2020年08月11日
名  称: 关于对陕西智网资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定
文  号: 陕证监措施字〔2020〕20号 主 题 词:





陕西智网资产管理有限公司:

我局于2020421日至22日,对你公司成立检查日的私募投资基金业务合规情况实施了现场检查。经查,你公司存在以下问题:

一、未按照规定及时更新管理人及从业人员有关信息、所管理私募基金的投资运作情况,未及时报送经会计师事务所审计的年度财务报告,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十五条规定。

二、未妥善保存智网易选赢私募证券投资基金投资者适当性管理相关资料,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条规定。

三、未按照智网易选赢私募证券投资基金合同约定向投资者披露基金投资运作信息,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条规定。

四、未对智网易选赢私募证券投资基金单独建账、独立核算、编制估值表,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(证监会公告〔2016〕13号)第九条第(三)项规定。

五、未建立激励奖金递延发放机制,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第(一)项规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条、第十五条第一款规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

              

          2020年8月11日