索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ; 通知公告
发布机构: 陕西局 发文日期: 2020年08月11日
名  称: 关于对陕西金控资本管理企业(有限合伙)采取出具警示函措施的决定
文  号: 陕证监措施字〔2020〕23号 主 题 词:





陕西金控资本管理企业(有限合伙):

我局于2020622日至23日,对你单位成立检查日的私募投资基金业务合规情况实施了现场检查。经查,你单位存在以下问题:

一、海南洋浦理工先进制造合伙企业(有限合伙)募集完毕后未按规定办理基金备案手续,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第第一款规定

二、未按照规定及时更新管理人及所管理私募基金的投资运作情况,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款规定。

三、西安市鄠邑区金创投资发展基金合伙企业(有限合伙)部分投资者风险识别和承担能力与基金风险等级不匹配,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,我局决定对你单位采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

             

               2020年8月11日