索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ; 通知公告
发布机构: 陕西局 发文日期: 2020年08月11日
名  称: 关于对陕西鼎盛杰作股权投资管理中心(有限合伙)采取出具警示函措施的决定
文  号: 陕证监措施字〔2020〕19号 主 题 词:





陕西鼎盛杰作股权投资管理中心(有限合伙):

我局于2020520日至21日,对你单位成立检查日的私募投资基金业务合规情况实施了现场检查。经查,你单位存在以下问题:

一、未按照规定及时更新管理人所管理私募基金的投资运作情况,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十五条第一款规定

二、未按照规定制定适当性内部管理制度,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第二十九条第一款规定。

三、未自行或委托第三方机构对西安鼎盛医药投资合伙企业(有限合伙)进行风险评级,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条规定。

四、未按照合同约定向西安鼎盛医药投资合伙企业(有限合伙)投资者披露基金投资运作信息,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条规定。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定,我局决定对你单位采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

             

                      2020年8月11