索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 陕西局 发文日期: 2020年05月25日
名  称: 关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司采取责令改正措施的决定
文  号: 陕证监措施字〔2020〕15号 主 题 词:





 

陕西巨丰投资资讯有限责任公司:

经查,你公司20183月在广州设立除广州分公司之外的总部营销团队,设销售和客服岗位负责广州地区新客户开发,未向我局报送变更报告,且你公司未制定总部营销团队与其开展业务所在地分支机构业务、合规、人员等管理的相关内控机制,违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号)第十条和《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第三条;同时,你公司还存在证券投资咨询业务推广记录留存不完整问题,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应采取切实有效的整改措施,对上述问题进行整改,并对相关责任人员进行问责,收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

       2020525