索 引 号:40000895X/ 分类: 行政监管措施 ; 通知公告
发布机构: 陕西局 发文日期: 2019年12月27日
名  称: 关于对西安迈科金属国际集团有限公司及袁兵兵、郑锐采取出具警示函措施的决定
文  号: 陕证监措施字〔2019〕41号 主 题 词:





西安迈科金属国际集团有限公司、袁兵兵、郑锐:

   经查,我局发现你公司作为公司债券发行人,存在以下违反《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号,以下简称《管理办法》)的问题:

   一、募集资金专户使用不规范。“18迈科02”募集资金到位后,你公司将募集资金4.08亿元由专户直接划转至公司另一账户使用,导致募集资金与自有资金混同使用,募集资金的存储、划转未在指定专项账户进行。

   二、重大事项披露不及时。截至2019年3月末,你公司累计新增借款已超过上年末净资产的20%,你公司直到2019年7月5日才披露2019年5月末累计新增借款超过上年末净资产20%的情况,未及时履行相关临时公告义务。

   上述行为违反了《管理办法》第十五条第二款、第四十五条第(五)项的规定,袁兵兵、郑锐分别作为你公司金融事业部副总监和经办人员,对相关问题负有主要责任。依据《管理办法》第五十八条的规定,我局决定对你公司及袁兵兵、郑锐采取出具警示函的监管措施。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

                   2019年12月27日