索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 陕西局 发文日期: 2019年12月24日
名  称: 关于对黑龙江省容维证券数据程序化有限公司陕西分公司采取责令暂停新增客户行政监管措施的决定
文  号: 陕证监措施字〔2019〕39号 主 题 词:





黑龙江省容维证券数据程序化有限公司陕西分公司:
  经查,你分公司存在部分从业人员无证券投资咨询执业资格提供证券投资顾问服务,以及员工对服务能力及过往业绩向客户进行虚假、不实营销宣传并向客户保证投资收益的行为,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十四条规定。
  按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,结合你分公司上述违规问题的严重程度,我局决定对你分公司采取自收到本决定书之日起暂停新增客户1年的行政监管措施。
  你分公司应在收到本决定书之日起,立即进行整改,进一步加强内部控制,切实提高合规管理水平。暂停新增客户期满后,你分公司应当及时向我局书面报告整改情况,我局整改验收完成之前,你分公司不得新增客户。
  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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