索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 陕西局 发文日期: 2019年12月11日
名  称: 关于对江苏百瑞赢证券咨询有限公司西安分公司采取责令改正措施的决定
文  号: 陕证监措施字〔2019〕37号 主 题 词:





江苏百瑞赢证券咨询有限公司西安分公司:
   经查,你分公司员工未取得证券投资咨询执业资格向客户提供证券投资顾问服务,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告[2010]27号)第七条规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,我局决定对你分公司采取责令改正的监管措施。你分公司应针对问题产生的原因采取有效措施,进一步提高合规管理水平,切实规范证券投资顾问执业行为,在收到本决定书之日起1个月内完成整改并向我局提交书面整改报告。
   如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
 
                                      2019年12月11日