索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ; 通知公告
发布机构: 陕西局 发文日期: 2019年08月28日
名  称: 关于对西安凯洋资产管理咨询服务有限公司采取出具警示函措施的决定
文  号: 陕证监措施字〔2019〕22号 主 题 词:





西安凯洋资产管理咨询服务有限公司:

我局于2019425日至26日,对你公司2014年8月21日至2019年2月期间的私募投资基金业务合规情况实施了现场检查。经查,你公司存在以下问题:

一、未建立激励奖金递延发放机制,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(证监会公告[2016]13号,以下简称《私募运作暂行规定》)第十条第(一)项规定。

二、未按照规定及时更新管理人及其从业人员的有关信息,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《私募办法》)第二十五条第一款规定。

三、未对自行销售的私募基金投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、私募基金投资者未书面承诺符合合格投资者条件,违反了《私募办法》第十六条第一款规定。

四、未自行或委托第三方机构对凯洋基金进行风险评级,违反了《私募办法》第十七条规定。

五、未妥善保存凯洋基金某投资者私募基金合同,违反了《私募办法》第二十六条规定。

根据《私募办法》第三十三条和《私募运作暂行规定》第十二条规定、第十五条第一款规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

             

 2019年8月28日