索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 陕西局 发文日期: 2019年06月17日
名  称: 关于对北京中资北方投资顾问有限公司西安分公司采取责令改正措施的决定
文  号: 陕证监措施字〔2019〕15号 主 题 词:





北京中资北方投资顾问有限公司西安分公司:
  今年以来,我局在调查涉及你公司的多起举报事项时,你公司以全员在北京公司总部内部培训为由,拒不配合我局现场取证和调查,严重阻碍我局履行监督管理职责。
  上述情况违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十七条规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定,现责令你公司改正。你公司应于2019年6月28日前完成整改并向我局提交书面整改报告,在我局验收前,不得新增证券投资咨询相关业务。
    如对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

                                                                                                2019年6月10日