索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 陕西局 发文日期: 2019年04月29日
名  称: 关于对中辉期货有限公司西安营业部采取出具警示函措施的决定
文  号: 陕证监措施字〔2019〕7号 主 题 词:





中辉期货有限公司西安营业部:
  经查,你营业部存在以下情况:
  一、你营业部多次与关联方西安某投资管理有限公司(营业部负责人配偶持股40%,为第一大股东)共同组织“某训练营”,由不具备期货投资咨询业务从业资格的营业部负责人担任培训讲师,向参与者提供包括期货技术与应用方法、品种趋势分析等期货投资咨询服务,违反了《期货公司期货投资咨询业务试行办法》(证监会令第70号,以下简称《投资咨询办法》)第三条第一款和第三十一条规定。同时,某训练营在宣传推介中向客户做获利保证,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号,以下简称《监管办法》)第六十三条(一)和《投资咨询办法》第十三条(一)的规定。
  二、你营业部未有效执行公司风险管理制度,导致客户纠纷与投诉,且未妥善处理客户纠纷与投诉,违反了《监管办法》第四十六条和第五十条相关规定。
  按照《期货交易管理条例》(2017年修定版)第五十五条、《监管办法》第八十七条、第八十八条(二)及《投资咨询办法》第三十二条(四)的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。
  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 


                                                                                        2019年4月19日