索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 陕西局 发文日期: 2019年03月20日
名  称: 关于陕西辖区科创板拟上市公司辅导备案事宜的通知
文  号: 主 题 词:





陕西辖区科创板拟上市公司、相关辅导机构:
   为落实证监会关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的工作部署,支持辖区科技创新企业发展,根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定,我局自2019年3月18日起,开始接收辖区科创板拟上市公司辅导备案登记申请,相关辅导备案工作参照《陕西证监局拟上市公司辅导备案工作指引》执行,具体辅导备案材料见附件。
   特此通知。

附件:陕西证监局拟上市公司辅导备案材料清单


                                    中国证监会陕西监管局
                                                                                           2019年3月18日

 

 


陕西证监局拟上市公司辅导备案材料清单

1.辅导备案申请报告。
2.辅导协议。
3.辅导对象基本情况备案表。
4.具备证券从业资格会计师事务所出具的辅导对象前三年财务审计报告。
5.辅导计划及实施方案。
6.辅导对象全体董事、监事、高级管理人员及5%以上股东法定代表人简历。
7.辅导对象主要负责人知晓信息披露第一责任人义务的承诺。
8.保荐机构及保荐代表人相关备案登记材料及资格证明文件。
9.相关会计师事务所、评估机构、律师事务所等中介机构登记材料及资格证明文件。