索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 监管对象
发布机构: 陕西局 发文日期: 2020年11月19日
名  称: 关于对海通期货股份有限公司西安营业部采取责令改正措施的决定
文  号: 陕证监措施字〔2020〕34号 主 题 词:





海通期货股份有限公司西安营业部:

   经查,你营业部合规风控岗、开户管理兼信息技术岗员工参与营销工作并领取营销业绩奖励,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十条第一款的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。

   你营业部应采取切实有效的整改措施,对上述问题进行整改,并对相关责任人员进行问责,收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

   如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

 

 

                                         20201116