索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 陕西局 发文日期: 2016年12月22日
名  称: 中国证券监督管理委员会陕西监管局行政处罚决定书
文  号: [2016]1号 主 题 词:





             

   当事人:黄永飞,男,1971926日出生,住址:上海市松江区茸梅路51815

   顾萍,女,19711227日出生,住址:上海市松江区茸梅路51815

   黄培,女,196184日出生,住址:上海市闵行区东川路2051号。

   秦伟,男,1962820日出生,住址:上海市闵行区东川路2051号。

   顾春泉,男,1965128日出生,住址:上海市松江区新桥镇新飞路175117202

   依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对黄永飞、顾萍、黄培、秦伟、顾春泉信息披露违法一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

   经查,黄永飞、顾萍、黄培、秦伟、顾春泉存在以下违法事实:

   黄永飞、顾萍、黄培、秦伟、顾春泉5人之间存在亲属关系;黄永飞、顾萍与秦伟在交易西安博通资讯股份有限公司(以下简称博通股份)股票期间存在多笔资金往来,并为顾春泉交易博通股份股票提供了大量资金;5人交易博通股份股票委托下单使用的电脑MAC地址存在大量重合。根据《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款第(五)项“银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排”、第(十二)项“投资者之间具有其他关联关系”等规定,黄永飞、顾萍、黄培、秦伟、顾春泉为交易博通股份股票的一致行动人。

   黄永飞等5人作为一致行动人,在2015812日通过其所使用的证券账户合计持有博通股份股票达到该公司已发行股份的5%,至20151022日,合计持有博通股份股票达到该公司已发行股份的9.23%。在上述事实发生之日起三日内,黄永飞等5人均未履行报告、通知和披露义务。直至2016113日如实通知该公司全部一致行动人及超比例持股情况,并于2016114日公告披露相关超比例持股信息。

   以上事实,有相关账户资料、资金往来凭证、股票交易记录、上市公司公告及当事人询问笔录等证据证明,足以认定。

   黄永飞、顾萍、黄培、秦伟、顾春泉的上述行为违反了《证券法》第八十六条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十三条所述未按照规定报告、通知和披露信息行为。

   根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条的规定,我局决定:

   对黄永飞、顾萍、黄培、秦伟、顾春泉给予警告,并分别处以罚款30万元。

   上述当事人应当自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局及我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

                                              20161221