索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ; 办事指南
发布机构: 宁波局 发文日期: 2017年09月21日
名  称: 宁波证监局证券期货监督管理信息公开指南
文  号: 主 题 词:





更好地向公民、法人或其他组织提供宁波证监局监管信息,根据《中华人民共和国政府信息公开条例》(以下简称《条例》和《中国证监会证券期货监督管理信息公开办法(试行)》(以下简称《办法》)等有关规定,制订本指南。

  一、主动公开信息的范围和时间

依据《条例》和《办法》的规定,宁波证监局主动公开的监管信息包括:

(一)机构设置、工作职责、联系方式等;

(二)行政许可事项、核准结果、行政处罚决定等;

(三)中国证监会批准的在辖区经营业务的证券期货经营机构、基金管理公司、证券投资咨询机构等的名称、地址和联系方式;

(四)其他依照法律、行政法规和中国证监会有关规定应当公开的信息。

凡是属于主动公开的信息,在形成或变更之日起20个工作日内按规定方式,向公众公开。法律、行政法规对公开的时限另有规定的,从其规定。

  二、主动信息公开的方式

所有属于宁波证监局主动公开的证券期货监管信息,可登陆中国证监会互联网站(www.csrc.gov.cn),点击“派出机构”栏目中的“宁波”,进入宁波证监局网页查阅。公民、法人和其他组织可直接在中国证监会网站通过上述方式点击浏览、查阅有关宁波证监局的各项公开监管信息。

  三、依申请信息公开

除主动公开的监管信息外,公民、法人和其他组织可以根据自身生产、生活、科研等特殊需要,向宁波证监局申请获取相关监管信息。申请人应注意区分申请监管信息与业务咨询、信访投诉、行政复议、新闻采访申请的区别,依申请公开的监管信息范围由《条例》和《办法》的有关条款界定。除此之外,业务咨询、信访投诉、行政复议和新闻采访申请等仍按原有渠道和程序进行办理。按照有关法规规定,宁波证监局不得向任何个人或机构提供投资咨询建议,公民、法人或其他组织的投资咨询应向有关具备合法资质的专业机构申请办理。

  (一)受理机构

宁波证监局申请公开监管信息受理机构为宁波证监局办公室,办公时间为8:45-11:30,13:30-17:00(节假日、公休日除外)。

联系电话:0574-87178939。

通信地址:宁波市鄞州区中兴路737号天润商座A座10楼宁波证监局办公室,邮政编码:315040

  (二)申请的方式

申请人申请监管信息应当填写宁波证监局证券期货监督管理信息公开申请表》(以下简称《申请表》)申请表可到宁波证监局领取或自行在网上下载,为提高申请效率,申请表应填写准确、完整,并按照“一事一申请”的原则提交对一个申请当中包含多个申请事项或者就一个具体事项提出多个内容相近的信息公开申请的,我局可以要求申请人对申请方式加以调整。具体申请方式包括:

1.现场申请。申请人可以到宁波证监局信息公开受理接待场所填写、递交《申请表》申请获取有关监管信息。

2.信函申请。申请人可以通过信函方式提出申请。申请人通过信函方式将《申请表》邮寄至宁波证监局办公室,并请在信封左下角注明“监管信息公开申请”字样。

3.传真申请。申请人可以通过传真方式提出申请。申请人将《申请表》传真至0574-87325102,申请获取有关监管信息。

4.邮件申请。申请人可以通过邮件方式提出申请。申请人将《申请表》发送邮件至nbzjj@csrc.gov.cn申请获取有关监管信息。

申请人应当提供有效身份证明材料(原件或者复印件),并能够合理说明申请公开的信息系根据自身生产、生活、科研等特殊需要。申请人委托他人办理的,应同时提供授权委托书及委托人有效身份证明材料。申请人应对申请材料的真实性负责。

  (三)申请的处理

1.审查宁波证监局收到申请后,对申请的形式要件是否完备等进行审查,对要件不完备的应及时告知申请人予以补正。

2.登记对于《申请表》填写完整,并且申请人按相关规定提供了有效身份证件等有关证明文件的申请,在收到申请的当天应予登记。

3.答复对于能当场答复的申请,将当场给予答复;不能当场答复的,在登记之日起15个工作日内做出书面答复(特殊情况答复期限可延长15个工作日),答复分以下几类:

1符合依申请公开条件的,按照申请人的要求提供监管信息;

2属于主动公开范围的,告知申请人获取该信息的方式和途径;

3属于不予公开范围的,告知申请人并说明理由;

4不属于我局监管信息的,告知理由,可以确定公开机关的,告知申请人获取信息的途径;

5申请公开的监管信息不存在的,告知申请人监管信息不存在;

6申请内容不明确的,告知申请人作出更改、补充

认为申请公开的监管信息涉及商业秘密、个人隐私,公开后可能损害第三方合法权益的,应当书面征求第三方的意见;第三方不同意公开的,不得公开。但是,我认为不公开可能对公共利益造成重大影响的,可以予以公开,并将决定公开的监管信息内容和理由书面通知第三方。监管信息涉及第三方权益的,征求第三方意见所需时间不计算在规定的期限内。

(四)收费管理

宁波证监局按国家有关规定向申请人收取依申请公开监管信息过程中发生的检索、复制、邮寄等费用。

四、监督方式

公民、法人或其他组织认为我局在政府信息公开工作中的具体行政行为侵犯其合法权益的,可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。公民、法人或其他组织认为我局不依法履行政府信息公开义务的,可以向上级行政机关、监察机关或者政府信息公开工作主管部门举报。