索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 辽宁局 发文日期: 2019年05月08日
名  称: 关于对张利群、邓淑芬、任晓辉采取责令改正措施的决定
文  号: 〔2019〕15号 主 题 词:





张利群、邓淑芬、任晓辉:

     经查, 20185月,张利群未经批准实际控制网信证券有限公司(以下简称网信证券)5%以上股权;20186月,邓淑芬未经批准实际控制网信证券5%以上股权;201812月,任晓辉未经批准实际控制网信证券5%以上股权。

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第十四条第一款第二项的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十一条的规定,现要求你们于2019630日前改正并提交书面报告,届时我局将组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。

 

 

       辽宁证监局

     201955