索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 江苏局 发文日期: 2021年07月02日
名  称: 【行政监管措施】关于对江苏天鼎证券投资咨询有限公司采取责令改正措施的决定
文  号: 〔2021〕70号 主 题 词:





江苏天鼎证券投资咨询有限公司:
  经查,我局发现你公司存在以下违规行为:一是向客户提供证券投资顾问服务时未告知投资顾问姓名及其登记编码;二是对服务能力和过往业绩进行不实、误导性营销宣传;三是证券投资顾问业务推广环节的留痕管理不完善;四是未按规定向客户告知适当性匹配意见。
  上述行为,分别违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十二条、第二十四条、第二十七条规定,以及《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号)第二十三条规定。
  根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定,我局决定对你公司采取责令改正监督管理措施。你公司应认真整改,加强对营销、服务和投资者适当性的管理,妥善保存业务推广记录。你公司应于收到该决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将视整改情况采取进一步措施。
  如对本监督管理措施不服的,你公司可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

                                                                   江苏证监局                                    2021年7月2日