索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 江苏局 发文日期: 2021年06月17日
名  称: 【行政监管措施】关于对申万宏源证券股份有限公司盐城解放北路证券营业部采取责令改正行政监管措施的决定
文  号: 〔2021〕60号 主 题 词:





申万宏源证券股份有限公司盐城解放北路证券营业部:
   我局在检查中发现,你营业部:一是未将融资融券合同交付给客户,未按照相关规定开展融资融券业务;二是未定期对客户风险承受能力情况进行后续评估,多名客户风险测评过期,且营业部未能及时关注客户风险等级变化情况,也未能根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者。以上行为分别违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第十五条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第二十一条的规定。
   上述情况反映出你营业部经营管理混乱、内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。你营业部应自收到本决定书30日内,向我局报送经公司合规总监出具意见的书面整改报告。
   如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

                       江苏证监局
                       2021年6月17日