索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 江苏局 发文日期: 2020年07月28日
名  称: 【行政监管措施】江苏证监局关于对上海宝源胜知投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定
文  号: 〔2020〕66号 主 题 词:





上海宝源胜知投资管理有限公司:

根据《非上市公众公司监督管理办法》,我局对你公司进行了核查,发现你公司存在以下违规行为:

你公司系新三板精选层公司同享(苏州)电子材料科技股份有限公司(以下简称同享科技)股东。截至2020年7月26日,你公司持有同享科技300万股股份,占同享科技总股本的6.61%。

你公司于2020年7月27日以集中竞价的方式减持同享科技共计8万股,占同享科技总股本的0.14%,涉及金额112.91万元。你公司未在上述减持首次卖出前15个交易日预先披露减持计划,违反了《非上市公众公司监管指引第5号——精选层挂牌公司持续监管指引(试行)》第五条第二项及《非上市公众公司监督管理办法》第二十一条的规定。

根据《非上市公众公司监督管理办法》第八十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应吸取经验教训,加强证券法律法规学习,切实规范新三板精选层公司股份减持行为,依法履行信息披露义务,杜绝此类违规行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

          

 江苏证监局

2020年7月28日