索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 江苏局 发文日期: 2020年05月19日
名  称: 【行政监管措施】关于对爱建证券江苏分公司采取责令改正措施的决定
文  号: 〔2020〕55号 主 题 词:





爱建证券有限责任公司江苏分公司

经查,你分公司在销售“爱建证券爱迪新能源集合资产管理计划”的过程中,存在部分客户在购买集合资产管理计划前未签署合同、风险揭示书、风险承受能力调查文件或适当性评估结果确定书等的情形违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条、第三十七条《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告〔201234号)第十二条的规定。上述违法违规行为,反映了你分公司内部控制不完善。

根据《证券公司客户资产管理业务管理办法第五十七条、《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定对你分公司采取责令改正的监督管理措施。你分公司应对上述问题予以改正,并于收到本决定之日起30天内向我局提交书面整改报告,我局将视情况进行检查验收。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 

 

          江苏证监局

         2020年5月19日