索 引 号:40000895X/ 分类: 行政监管措施 ; 通知公告
发布机构: 江苏局 发文日期: 2020年05月11日
名  称: 【行政监管措施】江苏证监局关于对刘智辉采取出具警示函措施的决定
文  号: 〔2020〕50号 主 题 词:





刘智辉:

你作为天泽信息产业股份有限公司(以下简称天泽信息)持股5%以上股东,于2019年4月23日至4月26日,被质权人通过深圳证券交易所集中竞价强制平仓减持天泽信息股票143.17万股,交易金额1846.69万元,该减持行为未及时告知天泽信息,未预先披露。

你的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令40号)第四十六条和上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第四条第二款、第八条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令40号)第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,予以警示。你应当认真吸取教训,切实履行信息披露义务,加强对证券法律法规的学习,严格规范减持公司股份的行为,杜绝此类事件再次发生。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

江苏证监局

2020511