索 引 号:40000895X/2020-00577 分类: 行政监管措施 ; 通知公告
发布机构: 江苏局 发文日期: 2020年02月03日
名  称: 【行政监管措施】关于对上海尚颀股权投资基金一期合伙企业(有限合伙)等采取出具警示函措施的决定
文  号: 〔2020〕12号 主 题 词:





上海尚颀股权投资基金一期合伙企业(有限合伙)、上海尚颀增富投资合伙企业(有限合伙)扬州尚颀股权投资基金中心(有限合伙)

经查,发现你们存在以下违规行为:

一、你们作为一致行动人合计持有科华控股股份有限公司(以下简称科华控股)股份1323.82万股,占公司总股本的9.92%,上述股份来源为公司首次公开发行前取得的股份。2019年11月19日至20日,你们通过集中竞价交易系统合计减持公司股份24.60万股,占公司总股本0.18%。该减持行为未提前15个交易日预先披露相关减持计划不符合《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条、《上市公司信息披露管理办法》第四十六条的规定。

二、上海尚颀股权投资基金一期合伙企业(有限合伙)在科华控股首次公开发行股票时承诺,减持科华控股股票前,应提前三个交易日予以公告,并按规定及时、准确地履行信息披露义务。本次减持过程中,上海尚颀股权投资基金一期合伙企业(有限合伙)未在个交易日前披露减持计划,违背了上述承诺。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的监管措施。你们应严格遵守《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关规定,杜绝违法违规行为再次出现。同时,要加强对证券法律法规及相关制度的学习,进一步提高作为上市公司股东的规范意识

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

              江苏证监局

             2020年2月3日