索 引 号:40000895X/2020-00289 分类: 行政监管措施 ; 通知公告
发布机构: 江苏局 发文日期: 2020年01月08日
名  称: 【行政监管措施】关于对上海金融发展投资基金(有限合伙)采取出具警示函措施的决定
文  号: 〔2020〕5号 主 题 词:





上海金融发展投资基金(有限合伙)

经查,我局发现你公司截至2019年3月31日,持有南京华脉科技股份有限公司(以下简称华脉科技)1521.51万股,持股比例11.19%。你公司在未披露减持计划的情况下,于2019年4月4日至10日通过上海证券交易所集中竞价交易减持华脉科技股份132.09万股,减持金额2101.92万元,减持后持股比例10.22%。

上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定。

根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应严格遵守《证券法》等相关规定,杜绝违法违规行为再次出现。同时,要加强对证券法律法规及相关制度的学习,进一步提高作为上市公司股东的规范意识

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

 

                江苏证监局

               202018