索 引 号:40000895X/ 分类: 基金监管 ; 通知公告
发布机构: 江苏局 发文日期: 2018年09月15日
名  称: 【行政监管措施】关于对南京雷奥投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定
文  号: 〔2018〕60号 主 题 词:





南京雷奥投资管理有限公司

2018年4月10日至11日,我局对你公司实施了现场检查。经查,你公司存在以下问题:

一、通过互联网公开宣传。你公司于2016年12月26日通过公司网站(www.nanjinglion.com)发布《雷奥2期基金出(受)让公告》,并且通过公司网站披露雷奥2期证券投资基金的净值。该行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令105号,以下简称《暂行办法》)第十四的规定。

二、未及时更新所管理私募基金投资运作情况。你公司管理的雷奥2期、3期证券投资基金的基金经理发生变更后,未及时在中国证券投资基金业协会进行填报更新。该行为违反了《暂行办法》第二十五条的规定。

根据《暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

你公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将择机对你公司的整改落实情况组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                          江苏证监局

                         2018年9月15日