索 引 号:40000895X/ 分类: 基金监管 ; 通知公告
发布机构: 江苏局 发文日期: 2018年09月15日
名  称: 【行政监管措施】关于对南通金信通达投资管理有限公司采取责令改正措施的决定
文  号: 〔2018〕61号 主 题 词:





南通金信通达投资管理有限公司:

2018531日至6月1我局对你公司实施了现场检查。经查,你公司存在以下问题:

一、你公司目前管理的两只基金北京金信融德科技中心(有限合伙)、南通熙信沃捷一期股权投资中心(有限合伙)未按规定备案,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条的规定

二、西藏荷塘投资中心(有限合伙)原由清控华创(天津)资产管理有限公司管理,2017年10月31日,西藏荷塘投资中心(有限合伙)执行事务合伙人变更为南通金信通达投资管理有限公司,该事项未及时办理信息变更,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条的规定

三、你公司管理的南通金信华通股权投资中心(有限合伙)、南通金信清并投资中心(有限合伙)两只基金未采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条的规定

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,现责令你公司在2018914日前对上述行为予以改正,并向我局提交书面整改报告我局将在日常监管中持续关注并检查你公司的整改情况。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

                   江苏证监局

                  2018915