索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 江苏局 发文日期: 2018年09月18日
名  称: 【行政监管措施】关于对上海富诚海富通资产管理有限公司采取责令改正措施的决定
文  号: 〔2018〕64号 主 题 词:





上海富诚海富通资产管理有限公司

经查,我局发现你公司作为华泰美吉特灯都资产支持专项计划(以下简称“美吉特ABS”)计划管理人,未对美吉特ABS基础资产及原始权益人进行全面的尽职调查、美吉特ABS存续期间未能有效监督检查基础资产现金流状况、出具的《华泰美吉特灯都资产支持专项计划说明书》内容与事实不符,违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条、第的规定,根据证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定,现责令你公司改正。你公司应在2018年10月20日前予以整改,采取有效措施,完善内部管理,提升执业水平

你公司应当在2018年10月31日前,向我局提交书面整改报告,我局将在日常监管中持续关注并检查你公司的整改情况。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                     江苏证监局

                    2018年9月18日