索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 江苏局 发文日期: 2018年06月01日
名  称: 【行政监管措施】关于对苏州财路基金销售有限公司采取责令改正措施的决定
文  号: 〔2018〕28号 主 题 词:





苏州财路基金销售有限公司:

我局对你公司的基金销售业务进行了现场检查。经查,你公司基金销售业务存在以下问题:

一、公司资金长期被股东占用且未规范计入财务账,不符合《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第九条第(二)项、第十五条和第二十二条第二款的规定。

二、公司未建立选择销售基金产品的相关内控制度,且无基金产品选择决策过程的书面记录不符合《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》(证监基金字〔2007277号)第十七条、第十九条的规定,违反了《证券投资基金销售管理办法》第五十五条的规定。

三、公司基金销售信息管理平台系统运营维护人员未取得基金销售业务资格,违反了《证券投资基金销售管理办法》第五十七条第二款的规定。

四、公司未将基金产品风险评价方法及其说明向基金投资人公开,违反了《证券投资基金销售管理办法》第六十一条的规定。

依据《证券投资基金销售管理办法》第二十二条、八十七条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。你公司应对上述问题进行整改,并于2018年630日前就整改落实情况向我局提交书面报告

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 

 

江苏证监局

         2018年61