索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 江苏局 发文日期: 2018年02月12日
名  称: 【行政监管措施】关于对永嘉鹏辉贸易有限公司采取责令改正措施的决定
文  号: 〔2018〕8号 主 题 词:





永嘉鹏辉贸易有限公司:

根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号),我局对你公司交易“中创水务”股票的行为进行核查。经查,发现你公司存在以下违规行为:

2016年12月30日,你公司通过股转系统协议转让方式以1.00元/股的价格从浙江高创投资有限公司买入南京中创水务集团股份有限公司(以下简称“中创水务”)1053.8333万股,股权变动比例为16.50%。你公司在单一转让日内持股比例达到10%,触发权益披露要求后未暂停转让。2017年1月5日,你公司又以1.00 元/股的价格向浙江良精新能源股份有限公司转让中创水务700万股的股份,股权变动比例为10.96%,你公司在单一转让日股权变动比例超过5%,触发权益披露要求后未暂停转让。上述行为违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条的规定。

你公司2017年1月4日披露《权益变动报告书》,其中关于增持中创水务股票的原因表述为“本次权益变动信息披露义务人永嘉鹏辉贸易有限公司基于对环保行业未来发展前景的看好,增持公司流通股10,538,333股”,真实原因为避免浙江高创投资有限公司持有的中创水务流通股被司法冻结,因此上述披露内容属于虚假记载。你公司2017年1月9日披露的《权益变动报告书》中未披露股权受让方的信息,信息披露存在重大遗漏。上述行为违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十条的规定。

按照《非上市公众公司收购管理办法》第三十七条的规定,现对你公司采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

你公司应当对违法违规行为予以改正,并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将视整改情况采取进一步监管措施。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

江苏证监局

2018年2月12日


 
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