索 引 号:40000895X/2018-00368 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 江苏局 发文日期: 2018年01月12日
名  称: 【行政监管措施】关于对侯辉采取出具警示函的行政监管措施决定
文  号: 〔2018〕1号 主 题 词:





侯辉:

经查,你于2017年6月份在华泰期货有限公司南京营业部从业期间,对客户曾祥理存在诱导其风险测评结果的不适当行为,违反《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十四条,按照该办法第二十九条的规定,我局对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2018年1月12日


 
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