索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 江苏局 发文日期: 2017年12月14日
名  称: 【行政监管措施】关于对方正证券常州延陵西路证券营业部采取责令改正措施的决定
文  号: 〔2017〕78号 主 题 词:





方正证券常州延陵西路证券营业部:
  经查,2014年至2017年期间,你营业部存在违反规定,委托无资质个人进行客户招揽活动的行为,违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条、第三十八条的规定,反映你营业部内控机制不完善。
  根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定对你营业部采取责令改正的行政监管措施。你营业部应于2018年1月30日前,将经公司合规总监签字的整改情况报送我局。
   如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

                                   江苏证监局
                                  2017年12月14日