索 引 号:40000895X/ 分类: 其他 ; 通知公告
发布机构: 江苏局 发文日期: 2017年12月14日
名  称: 【行政监管措施】关于对平安证券股份有限公司南通工农南路证券营业部采取责令改正措施的决定
文  号: 〔2017〕79号 主 题 词:





平安证券股份有限公司南通工农南路证券营业部:
   经查,你营业部存在组织外部人员进行证券开户营销,并以开户奖励的方式激励外部人员开展证券营销活动的行为。
    上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第三十三条“证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动”的规定。根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定,现责令你营业部立即停止上述违规行为,并在2017年12月30日前予以改正,且达到如下要求:停止委托外部人员开展证券经纪业务营销活动。
   你单位应在2017年12月30日前,将整改情况报送我局。我局将适时组织检查验收。
   如对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

                                  江苏证监局
                                2017年12月14日