索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ; 通知公告
发布机构: 江苏局 发文日期: 2017年03月29日
名  称: 【行政监管措施】关于对苏海明采取责令改正措施的决定
文  号: 〔2017〕12号 主 题 词:





〔2017〕12号

苏海明:
   经查,我局发现你于浙商证券股份有限公司任职期间,在2015年12月至2016年12月从事经纪业务营销活动过程中,存在私下接受客户金光华委托买卖证券的行为。
  上述行为违反了《证券法》第一百四十五条和《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第(一)项的规定,依据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条,我局决定对你采取责令改正的监督管理措施。
  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

                                      江苏监管局
                                      2017年3月29日