索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ; 通知公告
发布机构: 江苏局 发文日期: 2016年07月27日
名  称: 【行政监管措施】关于对中植资本管理有限公司采取责令改正措施的决定
文  号: [2016]22号 主 题 词:





中植资本管理有限公司: 

  2016年5月11日至2016年5月13日我局对你公司实施了现场检查。经查,你公司存在以下问题:

  一、公司子公司常州京江资本管理有限公司管理的基金常州京江永晖投资中心(有限合伙)的认缴规模为10万元,有限合伙人西藏尚天瑞格投资有限公司的出资额为9万元。不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条第一款的规定。

  二、基金的托管不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十一条第一款的规定。一是公司子公司管理的常州京江永毅投资中心(有限合伙)、常州京江永晖投资中心(有限合伙)、常州京江博翔投资中心(有限合伙)、常州京江美智投资中心(有限合伙)、常州翔嘉中舟投资中心(有限合伙)等基金的合伙协议中均未对私募基金的托管进行约定,公司实际未对上述基金进行托管。二是,公司子公司管理的江阴中南文化产业股权投资合伙企业(有限合伙)的合伙协议规定应对合伙企业账户内的全部现金实施托管,公司实际未进行托管。

  三、公司及其子公司管理的2014年8月21日后成立的基金在对外募集时未自行或委托第三方机构对私募基金进行风险评级。不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条的规定。

  四、中植资本管理有限公司为在中国证券投资基金业协会备案的证券投资基金,其法定代表人段迪,高级管理人员张韵、邱晓昀尚未取得基金从业资格,不符合《证券投资基金法》第九条的规定。

  按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,责令你公司在2016年815日前予以改正。你公司应当在2016年815日前向我局提交书面报告,我局将在日常监管中持续关注并检查你公司的整改情况。

  如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                        

                                     江苏证监   

                                   2016年7月27日