索 引 号:40000895X/ 分类: 综合政务 ; 行政许可
发布机构: 江苏局 发文日期: 2018年03月15日
名  称: 关于核准东吴证券股份有限公司在贵阳等地设立6家证券分支机构的批复
文  号: 苏证监许可字〔2018〕6号 主 题 词:





东吴证券股份有限公司:

你公司报送的《关于在贵阳等地设立6家分支机构的请示》(东证[2017]928号)及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]17号)等有关规定,经审核,现批复如下:

一、核准你公司在贵州省贵阳市设立1家分公司,在浙江省平湖市、温州市、江苏省苏州市、福建省厦门市及上海市各设立1家营业部,共计设立6家分支机构,详见附表。

二、你公司应当依法依规为新设的证券分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。

三、你公司应当自批复下发之日起6 个月内完成分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、分支机构的营业执照复印件及其他相关材料到我局申领《经营证券期货业务许可证》。不能按时完成的,应当在30 个工作日前向我局申请延长批复有效期。期限届满仍未完成的,本批复自动失效。

四、证券分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局。

 

附件

 

江苏证监局

2018年3月14日


 
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