索 引 号:40000895X/ 分类: 机构设立 ; 行政许可
发布机构: 江苏局 发文日期: 2017年04月25日
名  称: 关于核准东吴证券股份有限公司设立6家分支机构的批复
文  号: 苏证监许可字〔2017〕18号 主 题 词:





苏证监许可字〔2017〕18号

东吴证券股份有限公司:
  你公司报送的《关于在成都等地设立6家证券营业部的请示》(东证 [2017]164号)及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]17号)等有关规定,经审核,现批复如下:
  一、核准你公司在四川省成都市、河北省石家庄市、福建省泉州市、山东省淄博市、江苏省苏州市吴中区和吴江区各设立1家证券营业部。具体情况见附件。
  二、你公司应当依法依规为新设的分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。
  三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成证券分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、证券分支机构营业执照复印件及其他相关材料到我局申领《经营证券期货业务许可证》。
  四、分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局。
  附件:核准设立分支机构情况表

 

                                          江苏证监局
                                          2017年4月25日