索 引 号:40000895X/ 分类: 机构设立 ; 行政许可
发布机构: 江苏局 发文日期: 2017年04月25日
名  称: 关于核准东海证券股份有限公司设立6家分支机构的批复
文  号: 苏证监许可字〔2017〕17号 主 题 词:





东海证券股份有限公司:
  你公司报送的《东海证券股份有限公司关于设立6家证券营业部的请示》(东证发经 [2017]23号)及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告[2013]17号)等有关规定,经审核,现批复如下:
  一、核准你公司在河南省洛阳市嵩县、浙江省杭州市、江苏省淮安市、上海市、山东省临沂市、安徽省合肥市各设立1家证券营业部。具体情况见附件。
  二、你公司应当依法依规为新设的分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。
  三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成证券分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、证券分支机构营业执照复印件及其他相关材料到我局申领《经营证券期货业务许可证》。逾期未完成的,本批复自动失效。
   四、分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局。
  附件:核准设立分支机构情况表

 

                                  江苏证监局
                                  2017年4月25日