索 引 号:40000895X/ 分类: 机构设立 ; 行政许可
发布机构: 吉林局 发文日期: 2019年11月19日
名  称: 关于核准东北证券股份有限公司设立四家分支机构的批复
文  号: 吉证监许字[2019]011号 主 题 词:





东北证券股份有限公司:

你公司报送的《关于新设一家分公司和三家证券营业部的请示》(东证发〔2019114号)及相关文件收悉。根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔201317号)等有关规定,经审核,现批复如下:

一、核准你公司在山东省烟台市设立1家分公司;在浙江省义乌市、浙江省杭州市萧山区、广东省广州市各设立1家证券营业部。具体情况如附件所示。

二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统。

三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜,并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职报备文件到我局申领证券公司分支机构《经营证券期货业务许可证》。不能按时完成的,应当在30个工作日前向我局申请延长批复有效期。期限届满仍未完成的,本批复自动失效。

四、分支机构设立过程中如遇重大问题,须及时报告我局。

 

附件:拟设立分支机构基本情况表

 

                       吉林证监局

       20191119